《证券交易》教材变化解读
总体变化
2010年新版《证券交易》教材(以下简称“新教材”)与2009年旧版教材(以下简称“旧教材”)相比,页码从旧教材的297页增加到新教材的312页,章节由九章变为了十章。全书进行了系统化地全面梳理,调整了部分章节设置,根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充,增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容。同时,简化了有关证券交易结算方面的内容。
具体章节 | 新教材(10章,312页) | 旧教材(9章,297页) |
第一章 | 证券交易概述 | 证券交易概述 |
第二章 | 证券交易程序 | 证券经纪业务 |
第三章 | 特别交易事项及其监管 | 经纪业务相关实务 |
第四章 | 证券经纪业务 | 特别交易事项及其监管 |
第五章 | 经纪业务相关实务 | 证券自营业务 |
第六章 | 证券自营业务 | 资产管理业务 |
第七章 | 资产管理业务 | 融资融券业务 |
第八章 | 融资融券业务 | 债券回购交易 |
第九章 | 债券回购交易 | 证券交易结算 |
第十章 | 证券登记与交易结算 | 无 |
具体变化
第一章 证券交易概述
总体上看,此章内容删减为两节。旧教材第二节“证券交易程序和交易机制”被删除,其中“证券交易程序”知识点划入新教材第一章第一节,而“证券交易机制”知识点并入新教材第二章第一节中。另外,关于“交易席位的分类”知识点在新教材中被删除。
第二章 证券交易程序
此章内容由五节构成,分别来自于旧教材第一章第二节、第三章第一节部分内容以及第二章第三、四、五节,主要讲述了我国证券交易的基本流程(开户-委托-成交-结算)。
第三章 特别交易事项及其监管
新教材第三章的内容与旧教材第四章的内容完全重复,没有变化。
第四章 证券经纪业务
“证券经纪业务”这一章主要讲述了证券公司经纪业务的定义、操作规范及风险控制。主要来自于旧教材第二章第一节、第六节以及第七节。其中,第三节“证券经纪业务的营销管理”属于新增内容。第四节中“证券经纪业务内部控制”知识点有所更新,主要源自于证监会关于《加强证券经纪业务管理的规定》。
第五章 经纪业务相关实务
这一章的内容来自于旧教材第三章的二、三、四、五小节。
第六、七、八章
六、七、八三章分别讲述了证券公司的自营业务、资产管理业务和融资融券业务,内容分别来自于旧教材的第五、六、七三章。其中,第八章“融资融券业务”新增了关于融资融券业务试点的是最新政策规定。
第九章 债券回购交易
除保留旧教材第八章的内容之外,这一章新增了一节“债券回购交易的清算与交收”,内容来自于旧教材第九章第五节。
第十章 证券登记与交易结算
本章是令大多数考生感到头疼的考点。在旧教材第九章的基础之上,新教材对此章内容作了较大幅度的删减。删除了B股、ETF、权证、融资融券交易的结算考点,旧教材中关于“证券登记”的知识点被调整为本章第一节,同时新增了“结算风险及防范”一节。
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