第5章课后练习

　　一、单项选择题

　　1.某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是( )。

　　A.向投资者出售的股票为8000万股

　　B.向投资者出售的股票为7200万股

　　C.向投资者出售的股票为6400万股

　　D.向投资者出售的股票为5400万股

　　2.下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是( )。

　　A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%

　　B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚

　　C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份，打算继续收购

　　D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在4年前破产

　　3.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是( )。

　　A.该事实发生之日起3日内

　　B.该事实发生之日起5日内

　　C.该事实发生之日起7日内

　　D.该事实发生之日起10日内

　　二、多项选择题

　　1.上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )。

　　A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚

　　B.最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚

　　C.最近24个月内未受到过证券交易所的公开谴责

　　D.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

　　2.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有( )。

　　A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上

　　D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　3.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

　　A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人